[伦敦新闻]1月24日 投资顾问受到起诉

vincent

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59岁的投资顾问Donald Moffatt Little将面临两项有关其2003到2006年在TD Waterhouse工作期间违反相关法律条文的起诉。
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Little被控在工作期间收受了一位客户500.000加元礼金。这一行为不仅违反了国内的相关条文，同时也违反了TD Waterhouse内部规定。Little对收受礼金一事当初并没有向上级部门报告。该礼金是客户以支票形式支付的。
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& U6 o' g3 x- W审讯会将定于今年5月15到17日进行。如果Little被判有罪那么他将被吊销顾问执照，另外每场审讯他将被罚款1000加元。
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4 Z% ^5 S  B/ @6 ?# u详细新闻请参阅：
http://lfpress.ca/newsstand/News/Local/2007/01/24/3439284.html
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新闻来源: The London Free Press
' ~$ W: A# K5 t. B2 iTo subscribe to The Free Press, click on subscription page

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500.000

Tom

500.000
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\"The Investment Dealers Association of Canada says Little inappropriately assumed power of attorney for his customer and accepted a gift of $500,000 from her\"

这个礼物不轻。

kaixindeyuan

500.000???--------1000????  too little...